1、法律基础知识
企业合规师考试首先需要掌握一定的法律基础知识,包括宪法、民法、刑法、行政法、经济法等方面的基本原理和规定,这些法律知识是企业合规师在日常工作中进行合规审查和决策的基础,考生需要熟悉各种法律法规的具体内容,了解法律的适用范围和程序,掌握法律的解释和裁判原则。
2、企业法律风险管理
企业合规师需要具备对企业法律风险进行识别、评估和控制的能力,这包括对公司内部法律风险的管理,如劳动法、知识产权法等方面的风险;对公司外部法律风险的管理,如合同法、税收法等方面的风险;以及对公司业务活动的法律风险进行评估和控制,考生需要了解企业法律风险管理的理论和实践,掌握风险识别的方法和技巧,熟悉风险控制的原则和措施。
3、合规制度建设与实施
企业合规师需要具备制定和完善企业合规制度的能力,这包括对企业内部合规制度的建设,如道德规范、行为准则、审计制度等;对企业外部合规制度的建设,如行业法规、国家标准、国际公约等;以及对企业合规制度的实施和监督,考生需要了解合规制度建设的理论和实践,掌握制度设计的方法和技巧,熟悉制度实施和监督的原则和措施。
4、合规审查与决策
企业合规师需要具备对企业合规事项进行审查和决策的能力,这包括对企业内部合规事项的审查,如合同审查、财务审查、人事审查等;对企业外部合规事项的审查,如供应商合规审核、合作伙伴合规评估等;以及对企业合规事项的决策,如合规建议、合规培训、合规处罚等,考生需要了解合规审查和决策的方法和技巧,熟悉各类合规事项的特点和要求,掌握合规决策的原则和程序。
5、合规沟通与协调
企业合规师需要具备与企业内外部利益相关者进行合规沟通和协调的能力,这包括与企业高层管理人员、董事会、监事会等进行合规沟通,确保公司层面的合规政策和目标得到有效执行;与企业各部门、子公司、合作伙伴等进行合规协调,共同维护公司的合规利益;与监管机构、行业协会、专业律师等进行合规交流,及时了解合规政策动态和行业标准要求,考生需要了解沟通和协调的方法和技巧,熟悉各类利益相关者的特点和需求,掌握沟通和协调的原则和策略。
6、信息技术与合规
随着信息技术的发展,企业合规师需要具备运用信息技术手段进行合规管理的能力,这包括对企业内部信息系统的安全性和合规性进行审查和监控;对企业外部信息来源的合法性和准确性进行评估和管理;以及利用大数据、人工智能等技术手段提高合规管理的效率和效果,考生需要了解信息技术与合规的关系和应用,熟悉信息技术工具的使用方法和注意事项,掌握信息技术在合规管理中的创新和发展。
7、国际合规与合作
随着全球化的发展,企业面临着越来越多的国际合规挑战,企业合规师需要具备国际合规知识和经验,能够应对跨国经营中的合规问题,这包括了解国际贸易规则、国际税收法规、国际劳工法规等方面的要求;掌握跨国公司合规管理的经验和案例;以及开展国际合作,共同应对跨境合规挑战,考生需要了解国际合规的基本原则和要求,熟悉国际组织和协议的内容和作用,掌握跨国合作中的合规策略和技巧。
8、职业道德与操守
作为企业合规师,职业道德和操守是非常重要的,企业合规师需要具备高度的职业道德品质,能够坚守诚信原则,严守保密义务,公正客观地履行职责,这包括遵守国家法律法规、行业规范和社会道德;尊重他人权益,保护客户隐私;保持独立公正的态度,避免利益冲突;以及积极参加职业培训和交流,不断提高自身的专业素养,考生需要了解职业道德与操守的重要性和要求,熟悉职业道德规范的内容和意义,掌握职业道德教育的方法和途径。